投资者教育系列(二)
“您好，请问您自己操作股票么？有没兴趣在我们专家指点下操作？”近期不少市民都会接到区号是“0755”的陌生电话，这些电话的目的都是一样的，让市民在他们的指导下操作股票，当然还要给他们分成。
坚决取缔非法证券活动
去年以来，部分证券投资咨询机构开展的会员制业务因出现大量损害行业信誉和投资者利益的行为而受到监管部门清理整顿，于是一些从业人员便脱离原有咨询机构自立门户，从“红嘴”变成了“黑嘴”，干起了非法证券投资咨询的勾当。今年以来，广东证监局根据群众举报，已连续查处和取缔了3家非法从事证券投资咨询活动的“黑嘴”机构——广州易泰投资顾问有限公司、广东邑盈投资咨询顾问有限公司以及广州汇凯投资咨询有限公司。
这3家非法公司的作案手法如出一辙，业务员采用随机拨打全国各地电话的方式，向接电话的人吹嘘某某股票超高的投资收益，通过各种欺骗方式诱骗其入会，非法从事会员制投资咨询业务，业务员则按业务量提成。
非法证券活动呈现新特点
广东证监局相关人士介绍，随着股市持续上涨，广东地区非法证券活动死灰复燃，作案手法和作案方式不断翻新，呈现一些新的特点：一是从公开转入地下，非法证券投资咨询极具隐蔽性和警惕性。其活动方式已从合同齐备、财务齐全、宣传资料一大摞，转变到利用单线联系、下家宣传等类似传销手法，这给监管部门查处工作带来相当难度。据查，上述3家公司的证券分析师及业务人员大多在合法证券投资咨询机构工作过，在原公司停止开展新的会员制业务后，上述人员利用原有的客户资源、原有的业务平台和运作模式，非法设立新公司开展会员制业务，有些甚至冒用原合法证券咨询机构的名义招揽客户，欺骗投资者。
广东证监局有关负责人提醒广大投资者，与咨询机构签订证券咨询服务合同时，最好向当地证监部门核实真伪，避免受骗上当，给自己造成不必要的经济损失。
点评：会员制投资咨询业务引入的初衷，本是希望通过引入专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务增加证券市场的信息透明度，通过及时向投资者传递相关信息，以达到公平、公正的交易目的，维护证券市场的平稳，防止投机泛滥。然而，一些不法分子正是利用很多投资者缺乏信息，渴望获得内幕消息迅速获取利润的心态欺骗投资者，非法牟取利益。看来，股市的健康发展不仅要靠监管部门不断打击非法证券活动，还需要广大投资者不断提高自身素质，了解相关规章制度，知己知彼方能百战不殆。
法律知识
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
该法第十二条还规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十九条，严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：
通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；
以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；
以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；
通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入。
本报记者 贾肖明 实习生 黄孝平
(责任编辑：水涨船高)
